BC證監會向一間網上股票推廣公司罰款5萬元,該公司涉及非法推廣五間小型上市公司,並收取超過 50萬費用。
該間名為Stock Social的網上公司及其行政總裁Kyle Alexander Johnston早前承認,多次違反本省的證券法,沒有充分披露其透過社交媒體平台播放網上廣告的情況。
證監會聽證小組本月25日在行政程序中決定,向該公司罰款5萬元,Johnston就罰款2萬5,000元,並認為,有關決定將足以對其他社交媒體推廣公司介入上市公司的推廣產生威攝作用。
小組的執行總監 Peter Brady於調查Stock Social的活動後,去年 9月將個案進行聽證,Brady 要求退還超過45萬4,000元及6萬3,500美元予有關上市公司,另要求Stock Social支付6萬元的罰款,Johnston就罰款2萬5,000 元,並於兩年內,禁止為註冊上市公司進行任何促銷活動,但最後一項懲罰並無執行。
聽證小組對Johnston與 Stock Social的態度較為寬鬆,他們的代表律師Patrick Sullivan認為證監會不應作出制裁行動。Sullivan指,今次是自1995年以來,該小組針對本省透過社交媒體或其他途徑進行股票兜售,首宗執行披露規則的個案。
小組稱,在不當行為發生時,關於促銷活動中如何使用社交媒體,證監會沒有需遵守規則的政策或指引。
此外,各方均同意Johnston與Stock Social的再犯風險較低,特別是Stock Social解散後,Johnston曾表示,該公司只保留約百分之20至30的資金,其餘資金已流向其他服務供應商,但目前仍未清楚何人及具體有多少資金與違反規則的服務有關。
證監會稱,這類透過新聞專線、網站及社交媒體傳播的鱔稿大部分與新聞文章同樣手法撰寫,但就沒有披露公眾從客觀報導中,所期望存在的股票發行人風險或其他負面因素。
不過,證監會的裁決未有說明對投資者造成的損害,以及有關的鱔稿可能推高公司股價的程度。
在裁決中,證監會亦對虛擬實體製作公司ImagineAR罰款2萬元,原因是該公司曾參與非法推動活動。
另外四間公司及其行政總裁去年承認,沒有披露Social Stock內刊登的鱔稿,以及社交媒體是代表他們發布帖文。
裁決顯示,MGX Minerals與其行政總裁Jared Michael Lazerson向Stock Social支付最多推廣費,分別為40萬8,300元及4萬美元, MGX 同意支付2萬5,000元罰款,Lazerson 則支付1萬元罰金。
其他公司就向Stock Social提供1萬至3萬元。