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April 10, 2024

有不當行為的華裔財務顧問 需向多名投資者退還逾3.8萬元佣金

卑詩證監會公布,將向涉及本拿比華裔財務顧問Shijun Clark Zhu的未經註冊交易及建議,而遭受損失的投資者退還款項。

證監會一個專家小組發出指令,將3萬8,639.69元分發予投資者,款項是Zhu從其非法活動中賺取的佣金總額。

Zhu在2021年簽署的和解協議中承認,涉及的交易,為向他提供全權交易權的投資者帳戶帶來全部損失。

款項將分配予因其不當行為而造成直接損失的4名投資者,他們之前已提交索賠申請,由於資金不足以全額支付投資者的索償金額,專家小組下令將款項連同應計利息按比例分配。

Zhu亦因不當行為而支付4萬元行政處罰金,除作為投資者外,他在10年內不得參與公開市場的投資活動。

Zhu於2016年為5名投資者進行交易時,未有根據卑詩證券法進行註冊,至2018年,他多次為投資者進行交易,最終損失超過50萬。