卑詩證監會表示，由於註冊財務顧問處於獨特地位，可透過與客戶的關係留意到財務剝削、客戶脆弱性或精神能力下降等跡象，證監會亦有工具來幫助有需要的人。
該監管機構稱，已註冊的財務顧問應查詢客戶，能否設立可信任的聯絡人，令金融機構在個別情況下，可聯繫該名聯絡人。
證監會的註冊者合規經理Janice Leung透露，這項是註冊者了解客戶的部分責任。
金融機構與可信任聯絡人之間進行對話，主要透過客戶以書面形式提出，亦可以在註冊者憂慮客戶可能遭受經濟剝削時進行。
Leung說，這項工具是與另一個供註冊者使用的工具綑綁一起，並屬一種臨時的保留機制。
她強調，證監會期望金融機構與註冊者制定適當的政策及程序，以協助註冊者識別可能適合聯繫可信任聯絡人的情況，並在更極端的情況下，包括在有證據顯示存在財務問題時，可暫時凍結客戶的帳戶。
加拿大證券管理局早前向任何擁有投資帳戶的人建議設立可信任聯絡人的制度，但聯絡人不能對其他客戶的帳戶進行交易或作出決定。
