卑詩證監會於星期三發出聲明表示，經調查後，列治文華裔男子Richard Yung Shyang Chen因未註冊進行證券交易、以及未提交招股說明書來進行證券交易而被罰。
聲明稱，溫哥華省級法院於7月4日裁定Chen 罪名成立，罰款4,001元。
Richard Chen是註冊互惠基金交易代表，他曾推廣及促成兩筆超出其註冊範圍的投資合約交易，同時亦擔任該投資機構的簿記員。
交易涉及兩名人士，他們共投資35萬元，案情指，兩人是投資溫市Marpole區Osler街的一處房地產投資項目。
除促成交易外，Chen和其他涉案實體，均未依法向證監會提交招股說明書，以作為提供投資細節的正式文件。
